案防工作日志（案防工作日志范文）

语宇社区情感日志 2023-05-09 567 0

农村信用社基层主要负责人案防日常基础十二必做指

召开日工作例会（每日一次）记录案防工作日志（每日一次）查看监控录像（每周一次）开展案防教育（每月一次）召开案防形势分析李局会（每月一次）落实对账制度（每月一次）业务风险自查自纠（哪宏让每月一次）落实查库制度绝让（每月三次）履行大堂当班制（每季一次）员工行为失范排查（每半年一次）问题及风险隐患组织整改（适时开展）对员工担保行为进行监督（适时进行）

农行员工学习案例案防心得体会

银行员工违规案例学习体会工作文章 2009-05-26 13:34:59 阅读6712 评论2 字号：大中小订阅 .

——要坚守制度，更要坚守自己的心

近日以来，通过对我行员工违规案例的深入学习和剖析，触发内心感慨万千。

一个个鲜活的案例，一幕幕熟悉的场景，让早春我在为那些落马的同仁扼腕叹息之余，也开启了一番关于工作责任与个人名利、职业道德与个人行为规范的思索和引申……

翻开一页页沉重的案例，其中主人公都曾经拥有一段光鲜的职场经历：他们中有的学校毕业后在众多求职者中幸运而顺利的进入银行，成为许多学子羡慕的银行职员；他们中有的作为优秀人才被引入银行，成为银行的业务精英；他们中有的从部队光荣转业后，因为政治过硬、管理能力强而走上银行领导岗位……,这样的例子不胜枚举。这些人，本该继续在人们羡慕和赞美的目光中英姿飒爽地一路驰骋，本该一步步朝着康庄大道继续前行，然而，他们的光荣、他们的前途、他们的事业乃至他和他们家人的幸福生活都因为那一时的意念而戛然而止，灰飞烟灭。

是什么造成了这么多光荣背后的横刀落马，是什么催生了那么多中规中矩下的追名逐利？是制度的缺失，是执行的不力，是覆盖的盲点，还是心存侥幸而最终没能坚守住那颗不肯安于平淡的心？

记得我行案例分析一书之前言中有这样一段描述：“制度在一定程度上总是落后于实践，存在覆盖不到的领域，存在执行不力的情陆塌耐况，难以尽善尽美，因而需要文化的力量来弥补。因为文化更多地体现为引导、规劝和感化，不仅具有水滴石穿般的强大力量，而且更容易被人理解和接受”。制度规范的是人的行动，而文化感召的是人的内心，可见任何制度的约束都不及自我内心的控制来得主动和自然。作为一名银行工作人员，从进入银行的那一刻起，就该有一份在金融战线上的担当，哪怕只是普通的储蓄柜员，哪怕是 “一笔千金”的信贷人员，哪怕已是高高在上位高权重的领导干部！正所谓担当无大小，尽其所能，尽善尽美而已。银行工作责任重大，一念之差可能造成银行蒙受巨大损失。如下的案例让人触目惊心：某会计人员经不住外界赌球诱惑，挪用公款700余万元，在短时间内挥霍一空；某信贷人员抵不住贿赂引诱，贷前贷后流于形式，收受蝇头小利致使犯罪分子诈骗我行360万元信贷资金得手；某信贷员利令智昏，包庇他人涉嫌诈骗，给我行造成严重的不良社会影响……

作为一名银行工作人员，要面对“日理斗金”的状况而坐怀不乱，要面对“糖衣炮弹”的侵袭而处事不惊，“念念有如临敌日，心心常似过桥时”，这就要正确处理好工作责任与个人名利的关系：所谓“人为财死，鸟为食亡”，名利对于很多人来说无疑是极具诱惑力的东西，然而，试想马失前蹄、铤而走险换取的名利又怎能长久？不顾良心和道德的约束得到的一时挥霍无度又怎能让自己和家人安心？只有树立正确的人生观和价值观，正确处理好个人得与失的关系，方能在纷繁复杂的环境中为内心留一片清凉平静的绿地，永远常青。

有心怀觊觎者，追名逐利，盲目攀比，经过一番欲无度，终得身陷囹圄中；

有矢志不渝者，不计得失，忘我工作，经过一番寒彻骨，终得梅花扑鼻香！

以上两种人生，该得谁，该弃谁，不言而喻，作为一名银行工作人员，选择了不同的态度和价值观，其人生就衫穗会呈现出不同的人生色彩。人生就是这样，急功近利者——多败，宁静致远者——多成，如此而已！

2009年5月22日

银行案防工作都包含什么内容谢谢

银行安防工作，就是通过人防、物防和技防,同侵害银行安全因素作斗争，保障银行安全的方式、方法都是银行安全防范的手段和措施。营业场所安全防范采用的主要手段，通常可概括为人力防范、实体防范和技术防范，即人防、物防和技防。

一、人防

人防是指以人为主体的安全防范力量，通过健全安全保卫队伍，制定落实安全保卫工作责任制和规章制度，开展安全检查和安全教育培训，提高员工的安全防范意识和执行安全保卫制度的自觉性等措施，防范各类治安案件和责任事故的发生，确保银行资金财产安全和员工人身安全。

二、物防

物防是依靠具有防范功能的物体组织的屏障（如防尾随联动门、防弹玻璃）构成，主要作用是阻挡和推迟罪犯作案。近年来，随着科学技术的发展，实体防范的技术含量不断提高，与技术防范的结合日益紧密。如银行出入口防盗安全门，现金营业柜台上方安装的防弹玻璃，营业区与客户区间安装的防尾随联动门以及锁具、箱柜、防护网等都属于实体防范。这些设施能够延缓作案时间，迫使作案人遗留作案痕迹和物证，以利于破案。

三、技防

技防是由探测、弯誉识别、报警、信卖锋息传输、控制、显示等技术设施所组成，其功能是发现罪犯，迅速将信息传送到指定地点。如银行内配置的视频安防监控装置、防盗入侵报警装置、出入口控制装置、防火防爆技术装置等。人防、物防中闹晌和技防是银行安全防范中不可分割的重要组成部分，只有将三者有机的结合，才能组成一个完整的安全防范体系。虽说技防具有人防和物防不可替代的作用，但如果离开了人的操作、管理、维修和保养，技防就不能发挥其应有的作用。

因此，银行安全保卫工作离不开人防、物防和技防，三者缺一不可，根据这三种防范手段各自的特点和作用，可以这样概括三者之间的关系：人防是关键，物防是基础，技防是方向。

案防工作日志（案防工作日志范文）

如何做好内控案防

首先，合规经营是防范我行操作风险的需要。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要。因为合规与我行的成本控制、风险控制、资本回报等银行经营的核心要素具有正相关的关系，能为信用社创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。

其次，合规经营是完善我行制度体系的需要。信用社赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。所以信用社的发展一定要以合法、合规经营为前提，这样才能从源头上预防风险。

再次，合规经营是落实科学发展观，实现发展目标的重要保证。因为合规经营就是为业务保驾护航的，是为了更好地促进业务发展服务的。在发展、开拓业务和同业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证信用社的经久不衰。

惟有做到“五个到位”：

一要道德教育到位。“思考方式决定行为和成就。”必须让合规的观念和意识渗透到信用社每一个员工的血液中，渗透到每个岗位、每个业务操作环节中，营造“重操守、讲合规、促案防”的良好氛围，促使所有员工在开展经营管理工作时能够遵循法律、规则和标准。一是强化法纪意识。积极开展法制教育，增强员工的防范意识、法律意识；用现实的案例教育身边的人，使员工将法纪规范熔铸在自己思想中。二是强化奉献意识。引导员工加强自身修养，学会心理调控，不盲目与人攀比，防微杜渐，面对各种诱惑保持高度的警觉性；正确处理好群体与个体、个体与社会、个体与个体利益得失的矛盾。三是强化自觉意识。引导员工树立正确的人生观和价值观，自觉地运用各种社会规范指导和检点自己的行为，使自己循规蹈矩。四是强化集体意识。引导每个员工珍爱集体荣誉，关心集体的共同利益、共同目标、共同荣誉，增强集体观念。

二要执行能力到位。根据自身的改革和发展的形势，制定尽可能详尽的业务规章制度和操作流程，建立以提高执行力为目标的制度体系。一是加大制度的执行力度，引导员工增强利用制度自我保护意识，由“要我执行制度”转变为“我要执行制度”，做到有章必循，违章必究，形成制度制约。二是不断创新操作流程和管理制度，对实践证明仍然行之有效的管理办法，必须坚持，制定合规经营程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。三是培养员工良好习惯，坚持按照操作规程处理每一笔业务，

把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务活动之中，让合规的隐芦习惯动作成为习惯的合规操作。四是正确处理好合规经营与业务发展的辨证关系，只有合规经营，业务才能更好更快地发展，在合规的基础上创新，在创新的平台上达到更高质量和更有效益的合规。

三要合规操作到位。“合规操作，从我做起”。合规不是一日之功，违规却可能是一念之差。一是管好自己。自尊姿携团自爱是员工自我培养自立能力、防腐拒变能力和风险防范能力的基础，员工要从保护自己、保护家人的立场，切实提高自身防微杜渐的能力。二是监督别人。不轻易相信别人，留心观察身边人，善于及时提出对异常业务处理的疑问，对自己经手的复核和授权业务警惕性负责并追问到底。三是坚持流程。流程制是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法，实践证明，人制代替流程制往迹橘往隐藏着较大的道德风险隐患，流程制的监督保障更能够为稳健经营提供强有力的督查制约。四是建立有效沟通的平台。通过共同谈心、单独谈心等方式了解员工的工作、学习、生活及家庭情况，倾听员工的心声，在基层网点与员工家庭间建立良好的沟通平台，让双方都知道员工八小时内外的动态，及时帮助有困难的员工解决问题，解开心扉，让大家学习专心、工作舒心、生活开心。四要监督管理到位。完善业务发展与合理管理并重的绩效考核办法，建立风险防范的监督机制。一是将合规经营落实情况考核纳入业绩考核指标体系，并作为衡量各单位工作绩效的指标之一，使其和领导业绩、员工收入紧密挂钩。二是建立奖罚并重的专项考核激励机制。对合规工作做得好或对举报、抵制违规有贡献者给予保护、表扬或奖励；

对履行工作职责中仅有微小偏差或偶然失误、且未造成不良后果的，予以免责或从轻处理；对存在或隐瞒违规问题、造成不良后果者，要按照规定给予处罚，追究责任。三是建立沟通制度。制度不是放在案头的装饰品，它需要管理人员经常地向员工宣讲，不厌其烦地沟通、解释、提醒，制度才能得以执行。四是建立合理化建议制度。通过开展“合理化建议活动”，充分发挥员工的智慧，重视他们的意见，给他们发现问题、提出解决问题的机会，引导他们提出改善业务操作、防范风险的合理化建议，凡是自己提出来且受到重视并在实践中得以运用的建议，员工自然会铭记在心，自觉执行。

五要榜样作用到位。“榜样的力量是无穷的”。正面典型是旗帜，可以启迪心灵，引路导航；反面典型是警钟，可以敲山震虎，以之为鉴。一是领导干部要率先垂范，身体力行，给下属员工做出合规操作的良好示范。合规要从高层做起，这是巴塞尔银行监管委员会指导原则的一个重要理念，也是《中国人民银行合规政策》要求的。合规从高层做起，从每一个单位的一把手做起，口头上要时时宣讲合规，行为上要时刻体现合规，给广大员工做出合规经营的良好示范，只有各级管理人员提高认识，高度重视，才能保证合规经营各项工作落实到位，合规经营才能在农村信用社经营中发挥作用。二是案件警示教育是有力震慑犯罪潜在行为的最有效手段，通过透视发生的各类案例，抓住典型，经常性地开展典型案例警示教育活动，特别是强调案例的量刑给家庭带来的危害和处理人的力度，达到警钟常鸣、防患未然的目的。

总之，我们每名员工都要把“诚信、正直、守法、合规”的理念牢记，将“合规人人有责，合规创造价值”的经营理念根植于心，争做遵规守纪的信合人，为实现农村信用社持续稳健经营、快速发展的既定目标贡献力量！

[转载]怎样当好纪检监察特派员风险管理员

(一)、当好宣传员。“遵纪守法，重在懂法”。基层工作千头万绪，规章制度十分繁多，纪检监察人员首先要担起宣传的重任，尤其是纪检监察方面的规定、要求，如《金融违法行为处理办法》《中国建设银行工作人员违规行为处理办法》《基层机构及其负责人管理规范》等，这些对基层机构来说，平时学习、了解的不多，要通过的宣传，让基层的负责人，基层的员工，做一个明白人，自觉的人。同时要督促业务规章制度的学习，包括总行的、省行的和基层行的，做到按规办事，按章操瞎誉作，堵住风险隐患。如果能把宣传教育工作做好，做出效果，纪检监察工作开展起来就会事半功倍。

(二)、当好监督员。监督是纪检监察特派员的主要职责，是否监督到位，直接关系到风险的控制。因此要按照职责的要求，切实当好监督员。怎样监督，可以用三句话来概括：掌握监督内容，用好监督权力，创新监督手段。监督内容和权力，在职责中讲得很清楚，关健在运用，在落实。监督手段既有规定的手段，如检查、调查等，也有创新的手段，要根据各单位情况，创造性地开展工作。要使监督到位，关健还在于“用心”，心到自然成，心细才不会有漏洞。

(三)、当好保健员。中国自古就讲“万事防为先”

“防患于未然”“防微杜渐”等道理。古人说：“良医者，常治无病之病，故无病；圣人者，常治无患之患，故无患”。纪检监察岗位的同志，就应当做到“良医治未病”，要时刻关注监督对象在思想上、管理上、操作过程中，是否有问题，有污渍，一旦发现有苗头，就要治病于初起之时，早打招呼，促其改正。不能等到病菌侵入全身，再治就难了。比如一个基层机构的客户经理，有违规接受客户吃请等现象，或者握饥基层机构负责人，为发展业务搞违规操作，作为纪检监察人员，只要发现就必须指出并纠正，绝不能因为“首次”，因为“事小”而姑息。所以当这个保健员，要经常通过教育、监督等手段做好预防工作，保证业务发展和员工队伍不受病菌的侵害，增强健康的肌体。

(四)、当好协调员。纪检监察工作的任务，是廉政建设，防范案件，合规管理等，这些虽然是各级纪检监察部门、纪检监察人员主抓，但都是全行的工作，涉及方方面面，光靠纪检监察部门独立作战是完不成、做不好的。特别是作为纪检监察特派员，身兼多个基层机构的纪检监察工作，需要得到驻在行的大力支持配合，需要与所在地各方面加强联系。这就要求要学会协调。要从中心工作出发，主动沟通，以理服人。比如组织学习、组织检查，需要有关业务部门的配合，要积极与各方沟通，取得支持和理解。只有协调好了，才会减少矛盾，更好地开展工作。要做好派出行与驻在行的沟通联络工作，保持上下信息畅通，同时做好驻在行与地方纪检、公安、检察、银监部门的沟通联系，做到相互段神返了解、支持，使的工作能得到更全面、更及时、更有效的开展。

(五)、当好战斗员。反腐倡廉、与违规行为和腐败行为作斗争，是一场无声的战斗。作为纪检监察岗位的同志，必须有坚强的党性原则，是非分明的政治立场，敢于碰硬，敢于同歪风邪气作斗争的勇气。而作为纪检监察特派员，更不要把自己当成一个“指挥员”，而要当作一个“战斗员”，要有吃苦耐劳、身先士卒的斗志。要象电视剧《亮剑》所展现的那样，关健时候要敢于“亮剑”。只有这样，才能充分履行好职责，把特派员的任务扎扎实实地完成好。

(六)、当好服务员。要做到为中心工作服务，为业务发展服务。基层机构业务繁忙，需要解决的具体事情很多，作为纪检监察人员，要主动服务，保驾护航。要利用纪检监察的服务手段，帮助基层机构解决力所能及的问题，保障业务的健康有序发展。

当好纪检监察特派员需注意的问题

在全行推行纪检监察特派员制度，是纪检监察工作一项新的举措，成效如何，要在实践中去检验。这对在座的各位来说，提出了更严格的要求，可以说任重道远。大家一定要保持清醒的认识，严格要求自己，恪尽职守，认真履职，不辱使命，不辜负组织的信任和期望。为此，大家务必注意以下几点：

(一)、找准坐标，坚守岗位

一位著名的企业家在谈到成功时说“定位准确事必成”，就是说，定好位，是履行好职责，干好工作的基础。各个行业、各个岗位都有自己的定位，不同岗位的定位也会有所不同。一个人从一个岗位到另一个岗位，角色发生了变化，定位也要随之变化，否则就会出现偏差。作为二级分支行派驻基层机构的纪检监察特派员，的定位就是围绕纪检监察的职责，实施监督、教育、管理。不能离开纪检监察的“本”，出现“本未倒置”的现象。只有方向清楚，目标明确，才能准确地履行职责。因此，要按照省分行《纪检监察特派员管理办法》规定的职责，找准自己的位置。该参与的，一定要大胆参与，不要怕越位；不该参与的，要分清界限，不随意介入。

定好位，还要站好岗。这次选拔的同志，每个人要负责几个甚至十几个基层机构的纪检监察工作，如果不能坚守岗位，就会象足球场上的“漏人”一样，让风险乘虚而入，带来损失。所以一定要坚守岗位，勤奋工作，做到每个点、每个环节监督到位。

(二)、加强学习，提高能力

书山有路，学海无涯。我国自古以来有着崇尚学习的优良传统，现代企业更注重学习型的人才。这次选拔的同志，虽然都具备一定的基本素质，但大部分没有从事过纪检监察工作，对纪检监察业务还比较陌生，而且到岗位上后基本上是独立开展工作，很少有传帮带和相互学习的机会。加上纪检监察工作综合了建行的各项业务，对素质和能力要求较高，因此，加强学习，提高素质是当务之急。

要着重加强四个方面的学习：

一要加强党的基本理论和“三个代表”重要思想的学习。通过不断地学习提高自己的政治敏锐性，坚定政治立场，增强党性觉悟，强化政治纪律。

二要加强政策法规和纪检监察业务知识的学习。各项政策法规是履行纪检监察监督职责的重要依据。要通过学习，全面了解掌握党和国家的各项分针政策和法规制度，为认真履行监督职能，发挥应有的作用奠定基础。同时，还要认真学习信访举报、案件检查、执法监察等纪检监察业务知识。这是必须练好的基本功。

三要加强经济、金融、科技、管理等知识的学习，加强对国内外先进的经营管理经验和一切反映当代世界文明进步的新知识的学习，不断补充新知识，以适应时代发展的需要。

四要加强建设银行业务技能的学习。纪检监察工作涉及全行的每项业务，是各项业务的综合。因此，只有全面的学习和掌握业务知识和技能，才能更有效地开展工作，才能不断地提高履行岗位职责的能力，成为做好本职工作的行家里手。