持续督导工作日志（持续督导工作现场检查报告）

2012证券从业考试《证券发行与承销》课堂笔记(17)

中国证监会于2008年10月17日发布了《证券发行上市保荐业务管理办法》，要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形。

考证券从业资格证书学习资料有为《证券基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》、《证券投资基金》五门。

·丛书名：证券业从业资格考试辅导丛书内容简介《证券发行与承销》(2009-2010)内容主要包括：第一章 证券经营机构的投资银行业务，第二章 股份有限公司概述等等。

考试科目《证券市场基础知识》是必考科目，另外有四科专业科目《证券交易》《证券投资基金》《证券发行与承销》《证券投资分析》，改革后考试科目变为两科《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，均为必考科目。

必须全面系统地学习。对于课程的所有要点，必须全面掌握。很难说什么是重点，什么不是重点。从一些重要的历史性的时间、地点、人物，到证券价值的决定、证券投资组合的模型，再到最新的政策法规的等等，都是考试的范围。

保荐代表人出现()情形且情形严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措...

赞助商代表资格考试不允许个人注册。 各证券公司从事固定收益类业务且已取得证券从业资格的人员也可报名参加考试。

对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得。随着我国证券市场的发展，对证券市场违法行为的监管体系日渐成熟，作为我国证券监管机构的中国证监会的监管措施或手段也越来越多样化。

最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施。中国证券业协会制定保荐代表人自律管理规范，组织非准入型的水平评价测试，保障和提高保荐代表人的专业能力水平。

变更保荐代表人是什么意思?意味着什么??

因为是处于持续督导期间，因此就是变更持续督导保荐代表人了。保荐代表人，中国金领的代表，其实就是上市后备企业和证监会之间的中介，相当于这家企业的代表，向证监会作担保推荐企业上市。

保荐代表人，中国金领的代表，其实就是上市后备企业和证监会之间的中介，相当于这家企业的代表，向证监会作担保推荐企业上市。保荐代表人的人数，也成为衡量一个券商投行实力的指标。

法律分析：保荐代表人实际上就是上市后备的企业和证监会之间的一个中介的角色，它相当于是计划上市企业的一个代表，代表其向证监会作担保推荐企业进行上市。

保荐代表人是什么是指上市后备企业和证监会之间的中介，相当于这家企业的代表，向证监会作担保推荐企业上市。在2014年11月24日，经国务院批准取消了保代资格的行政准入。

金融行业都有哪些岗位,岗位职责又是什么

1、金融业务类岗位又分为以下五个类：客户营销类工作职责：客户经理主要是银行与客户交流的桥梁，主要是发掘公司及个人潜力客户，维护客户关系，营销各类金融产品与服务，满足客户需求，开拓市场分额。

2、金融行业主要有融资专员、投资项目经理、外汇交易员、证券交易员、产品研发员、保险业务员、银行保险客户经理、授信审查员、资金营运部助理交易员等职位。

3、而金融行业主要融资专员、投融资项目经理、外汇交易员、证券交易员、产品研发员、保险业务员等职位。融资专员主要负责寻找合适的银行，并给银行提供融资方案及条件，能够很好的和银行进行沟通交流，从而解决问题。