保荐代表人工作日志（保荐人工作内容）

...股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行保荐业务管理细则(试行...

1、第四条 保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律法规、部门规章、规范性文件及全国股转系统业务规则，诚实守信、勤勉尽责、公正独立，尽职开展股票公开发行保荐业务。

2、第二条　股票向不特定合格投资者公开发行（以下简称公开发行）并在北交所上市的发行注册，适用本办法。前款所称的合格投资者应当符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和北交所的投资者适当性管理规定。

3、全国股转系统同时提供大宗交易安排。因收购、股份权益变动或引进战略投资者等原因需要进行股票转让的，可以申请特定事项协议转让，具体办法另行规定。优先股转让的具体办法，由全国股转公司另行规定。第十四条 精选层股票采取竞价交易方式。

4、合《公众公司办法》规定的特定对象发行股票的行为。发行过程中，发行人可以向特定对象推介股票。第三条 发行人定向发行后股东累计不超过 200 人的，由全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转公司)自律审查。

证券保荐制度与原先的证券审批制度相比有什么优越性?及其保荐制度推行的...

1、保荐制度是证券发行的一种方式 是由保荐人（券商）对发行人（公司）发行证券进行推荐和辅导，并核实公司发行文件中所载资料是否真实、准确、完整，协助发行人建立严格的信息披露制度，该制度下由券商及其保荐人承担风险防范责任。

2、投资者的地位将得到进一步提升。保荐人制度有利于投资者充分了解证券发行人的资信、证券的价值和风险状况，从而能够比较正确地选择投资对象。

3、公司需要经保荐人推荐，证监会审核后才能上市。扩展阅读：保荐制度的主要内容证券发行上市保荐制度是指公司公开发行证券及证券上市时，必须由具有保荐资格的保荐机构推荐。

2012证券从业考试《证券发行与承销》课堂笔记(17)

1、中国证监会于2008年10月17日发布了《证券发行上市保荐业务管理办法》，要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形。

2、考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识。专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。考试使用的教材每年都要重新编辑，增加最新的法律、法规和政策。

3、·丛书名：证券业从业资格考试辅导丛书内容简介《证券发行与承销》(2009-2010)内容主要包括：第一章 证券经营机构的投资银行业务，第二章 股份有限公司概述等等。

4、场内挂牌分销的程序如下 承销商将其包销的国债托管在一个自营账户中。证券交易所为每一承销商确定当期国债各自的承销代码。

5、考证券从业资格证需要看的数包含：《证券基础知识》、《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。